俪迈供应链   股票代码:873220

上海俪迈供应链股份有限公司募集资金管理办法


上海俪迈供应链股份有限公司募集资金管理办法

(2019425日经公司第一届董事会第六次会议审议通过, 尚需2018年年度股东大会审议。)


第一章 总 则

第一条 为规范上海俪迈供应链股份有限公司(以下简称公司)募集资金的 管理和使用,保障投资者的利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统 业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条 款、特殊类型挂牌公司融资》等法律、部门规章、业务规则及《公司章程》的规定, 结合公司实际情况,制定本办法。

   第二条 本办法所称募集资金,是指公司通过法律规定的公开及非公开等方式向投资者募集的资金。
   第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度、并确保该制度的有效实施。募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的,公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。
   第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责,督促公司规范使用募集资金,自觉维护公司募集资金安全,不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 非经公司股东大会依法作出决议,任何人无权改变公司公告的募集资 金使用用途。


第二章 募集资金存储
第六条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户(以下简称
专户)

集中管理,并将专户作为认购账户。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第七条 公司应当在发行认购结束后验资前,与主办券商、存放募集资金的商 业银行签订三方监管协议。该协议的内容应当符合全国中小企业股份转让系统有限 责任公司(以下简称股转公司)的要求,并在股票发行备案材料中一并提交股转 公司报备。

   上述协议在有效期届满前因主办券商或商业银行变更等原因提前终止的,公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议。

第三章 募集资金使用

   第八条 公司在股票发行取得股份登记函之前,不得使用当次股票发行募集的资金。
   公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、各项议事规则及本办法等公司制度的相关规定。   第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资

金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公司应当及时公告。 第十条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司使用募集

资金不得有如下行为: (一)用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等

财务性投资,直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司; (二)用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易; (三)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途; (四)将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用,为

关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益提供便利; (五)违反募集资金管理规定的其他行为。

第十一条 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理,经履行法律法规、规章、 规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后,可以投资于安全性高、流 动性好的保本型投资产品。其投资的产品须符合以下条件:

(一)安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;
(二)流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。

投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用 作其他用途,开立或者注销产品专用结算账户的,公司应当在 2 个交易日内公告。

   第十二条 公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金。公司改变募集资金用途的,应当在董事会审议后及时披露,并提交股东大会审议。

第十三条 变更后的募投项目应用于主营业务及相关业务领域。

   公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。

第十四条 公司拟变更募集资金用途的,应当在提交董事会审议后 2 个工作日 内公告以下内容,并提交股东大会审议:

   (一)原募集资金用途及变更的具体原因;   (二)新募集资金用途;   (三)监事会对变更募集资金用途的意见。

第四章 募集资金使用管理与监督

   第十五条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第十六条 公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查,出具 《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称《募集资金专项报 告》)。《募集资金专项报告》应经董事会审议通过,并在披露公司年度报告及半 年度报告时一并披露。

当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的,公司应当在《募集资金专项报告》 中披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

第十七条 公司财务部门、募集资金投资项目实施单位应建立健全募集资金项 目有关会计记录和台帐,详细纪录募集资金的收支划 转情况,并对投资项目进行独 立核算,反映募集资金的支出情况和募集资金项目的效益情况。

在募集资金使用期间,公司应加强内部管理。公司财务部负责对 募集资金使用 情况进行日常财务监督,监督资金的使用情况及使用效果。

   第十八条 董事会及监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。董事会或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公
司应当予以积极配合,并承担必要的费用。   如鉴证报告认为公司募集资金的管理和使用存在违规情形的,董事会还应当公
告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、已经或者可能导致的后果及已经或者拟采取的措施。

第十九条 主办券商应当每年就公司募集资金存放及使用情况至少进行一次 现场核查,出具核查报告,并在公司披露年度报告时一并披露。

   第二十条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金,不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司募集资金不被控股股东、实际 控制人占用或挪用。如发生控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用 公司募集资金的,公司董事、监事、高级管理人员应当采取一切必要措辞予以追回, 并对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事、监事予以罢免。

第五章 附 则

第二十一条 募集资金通过公司的子公司或公司控制的其他企业使用的,适 用本办法。

第二十二条 本办法所称以上含本数,低于不含本数。

第二十三条 本办法经股东大会审议通过后实施。本办法未尽事宜按国家法 律、行政法规及有关规范性文件的规定执行。

第二十四条 本办法解释权属于董事会。


上海俪迈供应链股份有限公司2019426